必须了解的17条重要交易准则
永远有你想不到的事情会让你发生亏损。
交易者发生亏损最常见的理由则是未遵守交易准则，认为“这一次”例外。
每个人都免不了发生这类错误，但这是可以控制的。
如果你了解交易准则，而且更重要的是了解它们存在的理由，那么这是一种几乎可以全然避免的错误。
许多人误以为市场行为是完全可以预测的，但绝对不是如此。
在市场中交易，这是一场有关胜算的游戏，目标是要永远掌握胜算。
就像任何有关胜算的游戏一样，为赢得胜利，你必须了解并遵守规则。
然而，交易准则有一点最大的不同，它最主要的功能是克制你的情绪。
假设你已经具备建立头寸的必要知识，其中最困难的部分是以正确的方法执行交易。
这便是交易准则的功能。
市场行为会受到大多变数的影响，只要稍微心理的冲动，你就可能扭曲它们；
只需要一些借口，你就可能承担不必要的风险，或过早获利了结。
交易准则的宗旨是在人性允许的范围内，尽量以客观而一致的态度交易。
如果没有交易准则，你的愿望可能会主导交易决策，在市场交易中，你的愿望十之八九无法实现。
下面就开始介绍一些重要的交易准则，并说明它们背后的理由。
目录
17条交易准则
准则1：根据计划进行交易，并严格遵守计划
在任何交易之前，你一定要知道自己的目标，以及打算如何达到目标。
这表明你不仅了解风险/回报的关系，而且还必须界定市场可能发生的所有状况，并拟定相关对策。
简单来说，在任何交易之前，你必须知道每一种可能发生的结果。
在交易的过程中，思绪混淆是你最大的敌人，它会使你的愤怒与情绪激动。
根据定义，思绪混乱来自无知，不了解当时的情况究竟是怎么回事，不知道如何反应。
在拟定交易计划时，首先必须确定你的时间结构。
简单来说，必须决定你的头寸是属于①当日冲销的交易（当天买卖头寸），②短期交易（持有数天至数个星期），③中期投机（持有数个星期至数个月），④还是属于长期投资（持有数个月至数年）。
上面决定可以让你了解应该专注于什么趋势，以及如何根据相关趋势设定止损（参考准则3）。
一旦决定后，你就可以考虑所有可能的价格发展情景，并拟定每一种情景的反应对策。
具体而言，你应该拟定如何设定止损、在何处设定获利了结的目标价位、在何处追加头寸…
准则2：顺势交易，“趋势是你的朋友”
这可能是我们最耳熟能详的交易法则。
这看起来虽然很简单，但你却很容易违背。
记住趋势总共有三种：①短期、②中期、③长期。
每一种趋势都在不断的变动，任何一种趋势的方向都可能会与另外两种相反。
短期趋势最经常发生变动，程度也最剧烈，其次是中期趋势。
一定要知道自己是根据什么趋势交易的，并了解它和另外两种趋势的相关性。
运用1-2-3趋势变动的准则，判断趋势反转的价位。
当价格触及反转价位时，立即出场。
另外，你也应该留意2B模式与其他技术指标，尽量预先掌握趋势可能反转的信号。
准则3：在许可的范围内，尽可能采用止损单
在建立头寸之前，你应该预先确定市场证明你判断错误的价位。
对许多交易者来说，当行情触及预先定价位时，认赔出场是最困难的行动之一。
你可以利用止损单减少这方面的困扰。
当行情触及止损价位时，止损单会自动转变为市价单。
准则4：一旦心存怀疑，立即出场
以另一种方式来说，在评估自己的头寸时，你持有的每一个多头头寸，今天都应该是个买进机会；
你持有的每个空头头寸，今天都应该是个卖出机会。
换言之，如果你没有信心，绝对不应该建立头寸。
在投入自己的资金时，有些许的恐惧或忧虑，这是很自然的现象。
这并不代表每当你有些许怀疑时，便应该结束头寸。
然而，情况发生变化而胜算不断减少，怀疑与不确定感始终环绕在你的心头，则应该结束头寸。
这个交易法则，还有另外一层意义。
恐惧与有根据的怀疑两者之间存在明显的界限。
这听起来或许有些令人迷惑，但如果每当建立交易头寸时，你便心存不确定感与怀疑，那么你应该离开市场。
如果你对交易没有信心（至少大多数时候），那么你根本不适合从事交易。
习惯性恐惧与怀疑，将严重伤害你的生理、情绪、财务状况。
这没有什么羞耻的，这只是一种不适合交易的个性。
避免产生怀疑的最佳方法是尽可能掌握所有相关信息。在某些情况下，这甚至还不够。
准则5：一定要有耐心，不可过度扩张交易。
弗朗姬.乔曾说过，任何市场每年通常都有3-5个交易良机，包括个股在内。
弗兰克是一位投机者，他主要以中期趋势交易。
然而，他的评论基本上适用于每一种趋势。
如果你愿意的话，你可以投掷铜板决定：“正面做多，反面卖空”，每天从事100笔交易。
如果你这么做，就必须全凭运气了。
如果你希望取得稳定的获利，必须观察你感兴趣的市场，在建立头寸之前，你必须尽可能掌握有利的因素。
以S&P500期货的当日冲销为例，每天通常由2-3次交易的好机会，有时候却一次也没有。
每一种市场指数、个股、商品都有其独特的步调、韵律、性质。
唯有你熟悉市场情况时，才可以考虑交易，而且你必须等待适当的机会：如果你判断正确，获利潜能则很高；
如果你判断错误，则损失有限。
耐心的留意观察，当你掌握有利的胜算时，断然采取行动。
从另一个层面来说，如果你只是交易自己的账户，而且交易的时间结构很短，则应该把股票的种类限制在10种以内，
就期货交易而言，则应该把商品的种类限制在5中以内。
最重要的理由就是注意力问题。
你可以记住多少电话号码？也许10个或8个。
所以，如果你记住这些电话号码有所困难，那么你也很难同时留意10个及以上的交易头寸。
了结自己的头寸，注意相关的行情发展，这是交易成功的必要条件。
对大多数人而言，同时考虑5种不同的事物，已经是很大的挑战了。
准则6：迅速认赔，让获利头寸持续发展
在所有交易准则中，这是最重要、最常被引述，也最常被违反的一条准则。
在从事一笔交易时，你必须假定：被证明错误以前，你是正确的。
当价格触及你的止损点或你选定的心理出场价位时，市场便已经证明你的判断是错误的，你必须出场。
当你判断正确时，必须“让自由主宰一切”。
如果你根据1:3的风险/回报比例交易，一般来说，每一次获利可以抵消3次损失。
准则7是例外。
就某一层面的意义来说，准则6是对前5条准则的总结。
如果你有交易计划，那么你就要了解合适应该获利了结，何时应该加码，何时应该出场。
如果你顺势交易，你允许的损失将由趋势变动准则来客观界定。
如果你对交易有信心，你就不太可能过早获利了结。
如果你不过度扩张交易，你就不仅可以减少损失，而且还可能掌握真正的机会。
如果你确实了解“迅速认赔，让获利头寸持续发展”，你知道还可以把4条准则合二为一，相当经济。
准则7：不可让获利头寸变为亏损（或者，尽可能持有必然获利的头寸）
这相当困难，因为你必须根据自己的交易结构界定“获利”。
为了便于说明期间，假设你根据1:3的风险/回报比率交易。
如果价格超有利方向发展，而风险/回报变成1:2，准则6要求你让获利头寸持续发展。
然而，如果价格趋势突然反转，你最后被止损出场，你又违反准则了。
你应该怎么办？
建议每当风险/回报比率变为1:2时，你应该将止损点（或心理出场点）调整至成本之上，而持有必然获利的头寸。
从某个角度来说，这个头寸的风险/回报比率已经是0了，即你只可能获利而不可能亏损。
如果价格持续超有利方向发展，并到达当初的目标价格，则了解1/3或一半的获利，并调高止损点。
如果加价格仍朝着有利方向发展，则继续调高止损点。
如果你以长期趋势交易，甚至可以在适当的价位上扩大头寸的规模，当然这必须考虑你交易的市场性质。
准则8：在弱势中买进，在强势中卖出。应该以买进的意愿来同等对待卖出。
这条准则主要适用于投机与投资行为，但也可以适用于短期交易。
它是准则2顺势交易的辅助定理。
如果你以中期趋势投机，那么提升获利潜能的方法是小涨势中卖出，在小跌势中买进。
如果你以长期趋势投资，则应该在空头市场的中期涨势中卖出，在多头市场的中期跌势中买进。
不论是在中期趋势中还是长期趋势中，上述原理也适用于扩充已获利的头寸。
在许多情况下，2B准则非常适合这个策略。
许多市场参与者都有明显的多头或空头倾向，而且只愿意做多或做空。
如果“趋势是你的朋友”，则双向运作是维持友谊的最佳的方式。
任何精练的多头玩家，也必然具备做空的知识，他只需要做反向的推理。
在做空行情方面，获利的速度通常较快，因为下跌走势总是快于上涨走势。
准则9：在多头市场的初期阶段，应该扮演投资者的角色。在多头市场的后期与空头市场中，应该扮演投机者的角色。
投机者主要关心的是价格走势，以及如何根据价格走势获利。
从风险/回报的观点来看，投资最适当的时机是在多头市场的初级阶段，因为不论从什么角度观察，增长的机会都是最理想的。
行情逐渐趋于成熟，价格走势进入第三波、第四波…时，对价格水平的考虑将越来越重要，
谨慎的玩家在心态上应该转为投机。
在空头市场中，投机是唯一的明智之举。
空头行情最佳的运作方式是不断的进出市场，在主要走势中做空，在次级修正走势中做多。
一般来说，空头市场经历的时间短于多头市场，空头市场的主要走势在幅度上与多头市场相当类似，但期限则较短。
准则10：不可摊平亏损（亏损头寸不可加码）
摊平亏损只是一种试图避免承认错误或期待解套的借口，而且还是在不利的胜算情况下。
准则10实际上是准则6迅速认赔的辅助定理。
然而，“摊平亏损”是一种极为常见的错误行为，所以它应该有属于自己的“不可”准则，这是为了提醒你，它是一种错误的行为。
但如果你有计划的，并设定市场证明你判断错误的止损点，那这就不算是摊平亏损。
摊平亏损的 策略并①不设定止损，②头寸的了结完全取决于主观的情绪。
准则11：不可仅因价格偏低而买进，不可仅因价格偏高而卖出。
交易的重点只在与获利或亏损，这与交易工具的价格没有任何关系。
价格只在少数情况下会影响交易决策，
比如，你可能因保证金过高而无法从事某笔交易，或其他交易机会可以提供较佳的杠杆效果，而风险/回报比率相似或更理想。
不可以存在这种心理：“这已经是历史低价，它不可能再跌了”。或“这已经不可能再涨了，我必须卖出！”
除非你见到趋势发生变动的征兆，否则趋势持续发展的机会较高。
当市场处于历史高价或低价，但没有任何征兆显示趋势即将反转时，建议继续等待趋势变动的信号。
顺势交易，耐心等待。
准则12：只在流动性高的市场中交易。
如果你在流动性不佳的市场上交易，你也可能遭遇类似情况。
价格的变动速度非常快，可以轻易的穿越你的止损点，并让你的损失较预期多出1倍。
①在商品与外汇的期货交易中，只选取最近月份的合约；
②在股票与期权中，选取成交量大而交易活跃的个股。
准则13：在价格变动迅速时，不可建立头寸。
会容易产生较大的滑点。
可以选择价格稳定时再进场。
准则14：不可根据特殊情报交易。换言而之，“顺势交易，而不是顺着朋友的意见”。另外，不论你对某只股票或某个市场有多么强烈的感觉，也不可以提供免费的消息或意见。
不妨从概率的角度思考，在数以万计的市场参与者中，你的朋友知道某条全世界都不知道的消息，你认为这种可能性有多大？
如果他真的知道某条特殊消息，这很可能时“内线消息”，根据内线消息交易是违法的。
所谓的“特殊消息”，99.9%是属于10个人的看法。在《一位职业期货交易员的秘诀》一书中，
作者亨利.克拉森指出，稳定的赢家几乎绝口不提他们在市场中活动细节，
但稳定的输家则会“向每一位听众说明他们在市场中的一举一动，甚至以强制性推销的方式吹嘘”。
就心理层面而言，人们迫切希望提供特殊消息，他们可能是在寻求认同与赞许。
他们绝对不是为你着想，这一点是肯定的。
所以，当有人向你推销特殊消息时，建议你说：“谢谢，我不需要。”
你不可以听信特殊消息，同样，你也不可以提供特殊消息。
帮助朋友当然是一种可贵的感情，但如果你有朋友从事交易，你应该仅就一般看法交换意见。
如果你真希望帮助朋友，务必不要提供建议；
魔多朋友也有大脑，让他用自己的大脑。
这条交易准则希望传达的观念是：没有任何东西可以替代个人的判断。
如果你没有信心根据自己的判断交易，那就不要交易。
顺势交易，而不是顺着朋友的意见。
准则15：永远要分析自己的错误
亏损的交易未必代表错误，错误也未必导致亏损。
一笔绝佳的交易可能也会发生亏损；
相反，即使犯错，你仍然有可能获利。
如果你遵循交易准则而发生亏损，那就放弃它，不需要再做分析。
你可以对自己说：“好吧！”
然后再继续下一笔交易。
可是，如果过早了结一个头寸，随后眼见原本属于你的获利滚滚而去，你便应该想想自己到底犯了什么错误。
为何需要分析自己的错误呢？
因为错误与失败是最好的导师，它们让你更加明白，你必须永远遵循交易准则。
如果你可以坦诚的反省已发生错误的原因，重蹈覆辙的可能性就会很低。
一般来说，错误并不是源于无知，而是恐惧：恐惧犯错，恐惧遭到羞辱以及其他等。
你若希望提升自己的交易境界，则必须克服恐惧；
你若希望克服恐惧，首先必须承认你有恐惧感。
准则16：必须保有自己的交易记录。
没下达一个交易指令，你便应该记录日期、时间、交易工具、买进或卖出、下单时的报价以及实际的成交价格。
定期核对自己的记录与经纪商的报告。
如果没有自己的记录，你无从判断经纪商的报告是否正确。
准则17：了解并遵守法则。
对每一条交易准则来说，你至少有5中方法违背它，而且交易者总是会想出新的方法。
依此推理，列举上面的17条交易准则，你至少应该有90种方法违背它们。
每当你违背一条交易准则时，你有发现一种亏损的新方法。
85%的法则
没有任何人可以永远处于百分百的完美状况。
有太多的事情可能使你分神，你可能与对象吵架，某人可能在紧要关头打电话给你，周围的一切都有可能使你分神。
重点是：如果你希望在市场存求生存，必须在生理上、心理上、情绪上尽可能的维持百分百的完美境界。
不过，如果你实际上可以保持85%的平均水平，你的表现就相当不错了。
所以，在从事交易时，心理上要有所准备，你可能因意想不到的原因而亏损。
某个时候，你完全掌握行情的发展，你已经站好姿势准备挥出全垒打，
但你却与对象吵架，你的家人过世，或发生你从来都想不到的某些事情。
以100%来准备，但只有85%可以接受，这便是现实。
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